中国证券业协会
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中国证券业协会 V 评级评分：
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美国的同类机构
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美国金融业监管局（FINRA）评级评分：
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内容简介：
美国金融业监管局（FINRA）类似于中国的证券业协会，是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构，监管对象主要包括经纪公司、从业人员、相关参与人员。注意，美国金融业监管局（FINRA）是非政府机构，它需要接受美国证券交易委员会（SEC）的监管。金融业监管局（FINRA）给入行的个人及企业发放执照，制定他们的行为准则，检测评定他们对于法规的执行度，并在美证交会的监督下约束辖区企业及人员。美国金融业监管局（FINRA）有权对触犯法律法规的企业和个人处以罚款，暂停执照或从行业中吊销。